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證交所提醒，投資人對證券商從業人員所銷售的商品應仔細查證，是否經主管機關核准，以維護自身權益；而證券商從業人員執行業務，也應遵守相關法規，不得有損害投資人權益的行為。證交所券商輔導部先前赴證券商查核發現，有券商營業員假藉公司發行基金名義，向投資人兜售基金，違法吸收資金，並向客戶聲稱該基金是證券公司偷偷承作。if (typeof(ONEAD) !== "undefined"){ONEAD.cmd = ONEAD.cmd || [];ONEAD.cmd.push(function(){ONEAD_slot('div-inread-ad', 'inread');});} 同時，為避免金管會發覺，營業員請客戶配合，勿向他人洩漏消息，有投資人誤以為真，將款項匯入營業員指定的帳戶，因而受騙。因這位營業員再兜售基金給另一位警覺性較高的投資人，這位投資人為求慎重，另行打電話向券商其他人員求證，才拆穿騙局。證交所強調，目前受騙的投資人，因取不回投入的資金，正和營業員債務協商，該案已進入司法程序中。

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